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浙江资本市场监管继续趋紧 单月公布15起违规行为

  原标题:年底浙江资本市场监管继续趋紧 单月公布15起违规行为

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  浙江在线1月14日讯(浙江在线记者 石潇俊)刚刚过去的2018年12月,浙江证监局公布多起市场违规行为。对比近四年可以发现,2015年、2016年、2017年当年12月公布的违规市场行为分别为2起、3起、2起,而到了2018年,这个数字则变成15起。

  强监管、防范风险成为2018年金融领域的关键词,在资本市场,证监会进行了大刀阔斧的整顿。长期观察资本市场的业内人士对记者表示,临近岁末,浙江整顿资本市场依旧没有放松,可以预见,强监管态势将在2019年继续延续。

  年底监管紧箍咒继续趋紧,多种违规行为被“敲打”

  仔细观察不难发现,公布的15起市场违规行为主要是上市公司未履行信息披露、私募基金向不合格投资者募集,以及从业人员私自违规为客户融资活动提供便利等。

  以金龙机电股份有限公司为例:2017年10月,公司实际控制人、时任董事长金绍平私自使用金龙机电公章并以金龙机电名义对外出具担保书为最高额为3.4亿元人民币的借款提供担保;2016年10月,其妹妹金松英私自使用金龙机电公章授权东莞分公司分别为陈建龙、黄永贤提供最高额为600万元的担保。

  以上事项,金龙机电股份有限公司未对展开相应的审议程序、未及时进行信息披露。2018年12月24日,浙江证监局决定对金龙机电股份有限公司和金绍平个人予以警示,并计入证券期货市场诚信档案。

  根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开。

  市场规范红线压顶,违法违规碰不得

  纵观2018年的A股市场,证监会继续延续了强监管的监管基调。此举在震慑违规违法行为的同时,也给了投资者信心。

  身边的业内人士对记者表示,年底浙江证监局公布违规行为不停歇,整顿资本市场的意味很浓。“把一些不合规的行为及时处理掉,是宏观面上政策的延续,也为下一步的工作做好准备。”业内人士对记者表示。

  浙江在线财经首席评论员钱向劲对此评论说,市场环境的不断净化,有利于市场的进一步发展,也有利于中国资本市场的壮大,参与市场的主体一定要清楚市场红线在哪里,以及正视自身所存在的问题。

  “随着中国资本市场日趋同国际接轨,规范化和法制化的治理思路也越来越清晰,公司、机构、个人要严格按照规则来参与市场,就像开车上路一样,令行禁止,才能高效有序。”钱向劲说。

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