一直以来，江苏连云港赣榆农商银行以“知规合规”为行动主线，持续提升合规案防管理水平，增强法律风险管控能力，在高质量发展新征程中不断取得新成绩。
扣好“第一粒扣子”，厚植知规合规氛围。该行面向新入职员工征集“知规合规”主题稿件，在微信订阅号、《合规工作简报》中予以推送，激励帮助新员工扣好职业生涯“第一粒扣子”。全面改版《合规工作简报》，新设“金融新规导读”“监管处罚评析”栏目，介绍金融新规出台背景、主要内容并作合规工作提示，综述全省农商银行系统罚单并从合规角度予以点评分析。
明确“两个标准”，提升合规检查质量。该行修订《内外部检查问题整改工作管理实施细则》，厘清工作职责、凝练文字表述、设计工作模板，根治问题整改无人过问、无人跟踪、底数不清等顽疾。印发合规检查暨案件风险排查工作方案，督促条线部室认真对照《合规检查重点解析》《合规短板问题清单》，进一步加强检查工作标准化建设、提升问题整改规范化水平、实施检查工作过程化管控。
补齐“三个短板”，规范违规记分管理。该行把准上级文件精神、学习兄弟单位经验，立足工作实际制定《员工违规记分管理实施细则(征求意见稿)》。面向全行征集修改建议，统一思想凝聚共识，进一步调整优化相关内容，以期实现违规记分管理机制更加科学、违规记分警示意义更加彰显、违规记分工作标准更加规范。
制发“合规四书”，抓牢合规案防工作。针对员工账户排查发现的问题，该行向1名员工制发《处罚告知书》，向员工所在单位制发《整改通知书》，督促相关单位和个人做好问题整改。结合“内控合规管理建设年”自查情况，合规管理部主动浏览监管部门网站获知监管新规，向4个部室制发《合规建议书》，协力共推制度流程建设工作。合规管理部梳理汇总制度、合同、宣传事项审查中的24个高频易错点，制发3份《合规提示书》，进一步提高合规审查工作质效，有效防范法律风险隐患。 (张 浩)
